PLAN DE EMERGENCIA
Banesto Securities, Inc. (BSI) tiene
preparados ciertos planes de emergencia para proteger la integridad del negocio
y los intereses de nuestros clientes. Implementados correctamente, estos planes
ayudarán a minimizar las interrupciones desde el punto de vista del cliente. No
obstante, la primera preocupación de BSI durante cualquier desastre será la
seguridad de nuestros empleados, clientes, y cualquier otra persona que se
encuentre en nuestras oficinas. En caso de que tuviéramos que evacuar nuestras
oficinas, podríamos quedar temporalmente incapacitados para comunicarnos con
nuestros clientes. Durante periodosde disrupción prolongados, las líneas
telefónicas de BSI serán transferidas a nuestra sede alternativa de emergencia,
donde nuestros representantes continuarán prestando los servicios necesarios
para el funcionamiento de su Cuenta.
A continuación se exponen algunos ejemplos
generales de tipos de desastres que pudieran afectar al funcionamiento de
nuestro negocio, así como la duración estimada y la severidad de cualquier
interrupción que pudiera ocurrir como resultado, y también nuestro tiempo
aproximado de recuperación.
Nivel 1: Daños mínimos limitados a las oficinas y equipos de BSI que causen
interrupciones eléctricas de hasta 8 horas.
Plan de Continuidad: Dependerá de la severidad del accidente. El personal de BSI podría quedar incomunicado por cierto periodo después de una evacuación. Si se espera que la interrupción dure más de todo un día laborable, algunos miembros clave del personal se trasladarán a la sede alternativa para atender las necesidades de los clientes.
Nivel 2: Daños moderados en la sede física o en los equipos que impidan el uso
de nuestra sede principal durante uno a cinco días laborales.
Plan de Continuidad: Determinados miembros del personal se trasladarán a la sede alternativa para mantener en funcionamiento las operaciones clave. Los clientes pueden esperar que el personal del BSI no pueda comunicarse con ellos durante un máximo de un día laborable. Ciertos servicios no esenciales podrían interrumpirse temporalmente.
Nivel 3: Daños mayores en nuestra sede física y de nuestros equipos – la sede
principal es inaccessible durante más de cinco días laborables.
Plan de Continuidad: Todos los miembros clave de nuestro personal se trasladarán a la sede alternativa. Los servicios esenciales se reanudarán tan pronto como nos sea posible, mientras que otros servicios se evaluarán individualmente y serán reanudados en cuanto sea practicable.
No existe un plan de preparación de emergencia
a toda prueba. En gran medida, la capacidad de BSI de server a sus clientes
durante un desastre dependerá de la integridad de los sistemas de ciertas
terceras partes de las que dependen nuest ras operaciones.
Particularmente, nuestra capacidad de iniciar
y ejecutar órdenes de nuestros clients dependerá de las operaciones de nuestra
casa de compensación. BSI no mantiene en custodia los fondos o valores de
nuestros clientes, los cuales se custodian en nuestra casa de compensación. En
el caso de que BSI fuera incapaz de ejercitar sus funciones por un periodo de
tiempo prolongado, los clientes podrían tener que contactar directamente con la
casa de compensación para poder acceder a información sobre sus posiciones de
inversión.
Este plan está sujeto a enmienda. BSI les
enviará puntualmente a los clientes la información actualizada, tal como BSI lo
considere necesario. BSI no sera responsable de ninguna pérdida o demora
causada directa o indirectamente por sucesos fuera de su control incluyendo,
aunque no limitándose a: guerras, desastres naturales, restricciones
gubernamentales, actos de terrorismo, o fallos de equipo.
Banesto Securities, Inc. (BSI) has certain
contingency plans in place designed to protect business integrity and our
customers' interests. When implemented correctly, these plans will help
minimize disruption from a customer perspective. However, BSI's primary concern
during any disaster will be for the safety of its employees, customers, and
anyone else who may be in our offices. In the event that we have to evacuate
our offices, we may be temporarily unable to communicate with our customers.
During prolonged disruptions,
BSI's phone lines will be forwarded to a
disaster recovery site, where representatives will continue to serve your
account needs.
The following are some broad examples of the
types of disasters that might affect our business, the anticipated length and
severity of any disruption that might occur as a result, and our approximate
recovery times.
Level 1: Minimal damage limited to BSI offices and equipment, leading to outages
lasting up to eight hours.
Continuity Plan: Will depend on severity of disruption. BSI staff may be unreachable for a period of time following an evacuation. If disruption is expected to last more than one full business day, key staff members will relocate to alternate facility to serve customers' needs.
Level 2: Moderate damage to physical site or equipment preventing use of main
facility for one to five business days.
Continuity Plan: Select staff members will relocate to alternate facility to conduct key business functions. Customers should expect that BSI staff might be unreachable for up to one full business day. Certain non-essential services may be temporarily discontinued.
Level 3: Major facility or equipment damage—main facility inaccessible for more
than five business days.
Continuity Plan: All key staff members will relocate to alternate facility. Essential services will be restored as soon as possible, other services will be individually evaluated and then restored as practicable.
No emergency preparedness plan is foolproof.
To a large extent, BSI's ability to serve its clients during a disaster will
depend on the integrity of certain third party systems upon which our
operations rely. In particular, our ability to place and execute orders for our
customers will depend on the operations of our clearing firm. BSI does not
maintain custody of customers' funds or securities, which are maintained at our
clearing firm. In the event that BSI is unable to carry on its operations for a
prolonged period of time, customers may have to contact the clearing firm
directly in order to gain access to their securities positions.
This plan is subject to modification. BSI will promptly send customers updated information, as BSI deems necessary. BSI will not be held liable for any loss or delay caused directly or indirectly by events beyond its control, including, but not limited to: war, natural disaster, government restrictions, acts of terrorism, or equipment failures.